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工行滁州分行以深化市场乱象整治促进依法合规经营

2019年12月03日17:47来源:E滁州理财点击量:467次编辑:袁小洁

 

    近年来,工行滁州分行认真贯彻落实监管部门各项政策要求和省市行党委决策部署,紧紧围绕全行经营发展目标,坚持从严治行,夯实管理基础,扎实开展内控合规“压实责任年”活动,持续深化市场乱象整治,加大重点领域和关键环节风险排查,既有效防范案件风险事件和重大安全责任事故,又有力地促进了依法合规经营,提升了规范化管理水平。2018年,内控评价等级被省分行确定为内控评价“一级行”。 

         

    (一)积极落实监管要求。认真落实监管部门对大型银行监管工作的指导意见,做好扫黑除恶专项斗争、案件警示教育、非法集资排查等工作,积极推动监管工作要求的落地与执行,不断巩固乱象整治成果,进一步增强全行依法合规经营的自觉性和风险防控的主动性、大发龙虎服务 实体经济的能动性、改革转型的紧迫性,盯住全行风险点,彻查各类潜在风险隐患,促进合规建设取得新的成绩,促使管理水平上台阶。 

         

    (二)持续推进合规文化传导。在全行营造良好的合规文化氛围,引导全体干部员工坚持“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念,牢固树立合规意识、风险意识和责任意识。进一步突出关键群体引领和文化基层延伸“两个效应”,形成清晰的员工合规基本规范和制度化的合规教育长效机制。加强员工刑法、监察法教育,尤其认真大发龙虎组织 学习《刑法(节选)读本》,引导员工知敬畏、存戒惧、守底线,根植守法合规文化,筑牢合规守纪意识,坚守思想道德底线;各级管理者主动做合规文化的宣传者、引领者和示范者,持之以恒强化合规养成教育,真正将“合规从高层做起”“合规人人有责”的合规文化理念内化于心、外化于行。 

         

    (三)加强源头风险管控。认真履行风险监测和案件风险排查主体责任,依托现有各类数据平台,不断创新监测手段、丰富排查大发龙虎方法 ,关注重点机构、关注重点领域和关键环节、关注员工行为管理。对经营模式粗放、风险管理水平较低、风险暴露程度较高的机构,业务大幅波动或超常规增长的机构,实施分类指导、精准施策;对容易引发案件风险的重要岗位、领域、环节和风险点,通过全面检查、专项检查和重点检查等多种形式开展业务检查或案件风险排查;采取多种方式,全方位了解员工动态,加强对关键岗位人员的排查,重点排查员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、涉黄赌毒及涉黑等异常行为,真正实现“从人到事、以事找人、人事合一”的监督覆盖,确保内控案防管理工作得到进一步加强。 

         

    (四)扎实推进问题整改。对监管部门、上级行及自查发现的问题,明确各机构、各部门“一把手”是整改工作第一责任人,对本机构、本专业条线整改的真实性、有效性负总责。大发龙虎组织 制定整改方案,明确目标和任务,持续跟踪整改进度,严肃整改纪律,对整改工作自始至终全面负责;逐条建立问题整改“台账”,确定整改时限,制定整改措施,整改结果由整改机构负责人审核把关。 

         

    (五)不断加大问责力度。针对机构和业务部门的“双线整改”机制,深入揭示存在问题,严肃监督、坚决纠正和问责整改不力、屡查屡犯等问题,真正体现整改成效。通过从统筹计划、过程控制到整改问责的闭环管理,从而实现案防效能的提升。对屡教不改、屡查屡犯的典型违规行为坚决给予严厉问责,凡因履职不到位导致同质同类违规行为,或因管理不力导致辖内出现性质严重、负面影响重大的风险事件,从严追究管理人员的失职责任。(程开龙)

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